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leyu官方首页关于对山东阿牛智投资本管理有限公司采取责令改正措施的决定
2025-03-11 
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返回列表公司官网中投资咨询业务（投资顾问）人员名单不完整，未列明从业人员所属分支机构。
三是销售荐股软件的说明书内容不完整，未对所销售软件产品的局限性和缺陷予以充分、客观说明。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第九条、第十二条、第二十六条的有关规定。根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应进一步健全内控制度机制，加强合规管理，对存在的问题认真整改leyu官方首页，于收到本决定书之日起1个月内向我局提交书面整改报告。
如对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
